關(guān)于開展玉米期權(quán)做市商招募工作的通知
大商所發(fā)〔2018〕244號(hào)
各有關(guān)單位：
大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱大商所）擬開展玉米期權(quán)做市商招募工作，請(qǐng)有意申請(qǐng)玉米期權(quán)做市商資格并符合條件的單位，在2018年6月25日之前向我所提交申請(qǐng)材料。具體要求如下：
一、做市商資格申請(qǐng)條件
大商所按期權(quán)品種實(shí)行做市商資格管理。申請(qǐng)玉米期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；
�。ǘ┚哂袑ｉT機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
�。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袠I(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
�。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄；
�。ㄎ澹┚邆浞�(wěn)定、可靠的做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；
�。﹨⒓哟笊趟衩灼跈�(quán)做市商仿真交易評(píng)比活動(dòng)；
（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。
二、做市商資格申請(qǐng)材料
申請(qǐng)成為大商所玉米期權(quán)品種做市商，應(yīng)當(dāng)提交以下書面材料：
�。ㄒ唬┙�(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；
�。ǘ┘由w單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件；
�。ㄈ┙�(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件（須體現(xiàn)該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)或所有者權(quán)益）；
（四）做市業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中，做市業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷）；
�。ㄎ澹┧暾�(qǐng)品種的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（實(shí)施方案內(nèi)容包括但不限于做市業(yè)務(wù)總體設(shè)想、報(bào)價(jià)策略、對(duì)沖策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度框架、應(yīng)急預(yù)案等；內(nèi)部控制方案內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)行管理、決策流程、資金管理、業(yè)務(wù)隔離機(jī)制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責(zé)等以及有關(guān)的工作流程；風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容包括但不限于風(fēng)控措施、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)測(cè)試報(bào)告等）；
�。┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件3）；
�。ㄆ撸┳鍪袠I(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；
�。ò耍槠跈�(quán)交易或者期權(quán)仿真交易做市情況的說明（包括但不限于大商所期權(quán)仿真交易活動(dòng)參與情況、相關(guān)評(píng)比獲獎(jiǎng)情況及證書，為其他市場(chǎng)期權(quán)交易或期權(quán)仿真交易提供流動(dòng)性等情況）；
（九）交易所要求提供的其他材料（公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址以及成立時(shí)間等基本信息說明，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。
豆粕期權(quán)做市商申請(qǐng)成為玉米期權(quán)做市商的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充提交（一）、（三）、（四）、（五）、（八）、（九）項(xiàng)所要求的書面材料。
三、材料提交要求
（一）申請(qǐng)材料所蓋公章為做市商申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章；
（二）電子材料：第（一）（二）（三）（六）項(xiàng)申請(qǐng)材料提交掃描件；第（四）（五）（七）（八）（九）項(xiàng)申請(qǐng)材料提交電子檔，并將其首頁(yè)加蓋公章提交掃描件；
�。ㄈ┘堎|(zhì)材料：材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；
（四）材料提交時(shí)間與方式：2018年6月25日前，將電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX（做市機(jī)構(gòu)全稱）做市商申請(qǐng)材料”，并同時(shí)向大商所提交紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)。其中，參與玉米期權(quán)仿真交易評(píng)比活動(dòng)的相關(guān)說明材料可以于2018年7月24日前補(bǔ)充提交。
四、審核流程
�。ㄒ唬┮话銓徍肆鞒�
一般審核流程包括初審和終審兩個(gè)環(huán)節(jié)。
1. 初審
�。�1）形式審核。大商所審核材料是否齊全，材料不齊全的，不能參加初審評(píng)分；凈資產(chǎn)審核不符合條件的不能參加仿真交易評(píng)比。
�。�2）仿真交易評(píng)比（附件4）。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須在大商所玉米期權(quán)仿真環(huán)境中進(jìn)行演練并參加評(píng)比，未按要求參加仿真交易評(píng)比的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不能參加后續(xù)流程。
�。�3）初審評(píng)分。根據(jù)形式審核和仿真交易評(píng)比情況進(jìn)行初審評(píng)分，確定參與終審的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。
2. 終審
�。�1）開放測(cè)試。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須接入大商所開放測(cè)試平臺(tái)進(jìn)行演練。
�。�2）專項(xiàng)檢查。大商所檢查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的做市業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。
�。�3）現(xiàn)場(chǎng)答辯。大商所組織申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯，并根據(jù)專項(xiàng)檢查、開放測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)答辯等情況對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)分，根據(jù)得分排名確定玉米期權(quán)做市商資格。
�。ǘ┒蛊善跈�(quán)做市商申請(qǐng)玉米期權(quán)做市商的審核流程
對(duì)于現(xiàn)有豆粕期權(quán)做市商，大商所將根據(jù)2017年度豆粕期權(quán)做市商排名和申請(qǐng)材料等情況，確定玉米期權(quán)做市商資格。
玉米期權(quán)做市商名單確定后將向市場(chǎng)公布。
